近日，仁智股份發布了關于收到《行政處罰事先告知書》的公告。從中可以看到：公司于 2024年9月30日收到中國證券監督管理委員會浙江監管局下發的《行政處罰事先告知書》（浙處罰字[2024]23號）。

經查明，當事人涉嫌違法的事實如下：2020 年至 2021 年，仁智股份與深圳市鴻博中益實業有限公司（2022 年 9 月變更為深圳市錦繡鴻發實業有限公司，以下簡稱鴻博中益）、深圳市潤合新材料有限公司、深圳市壹品新能源發展有限公司因大宗商品貿易業務發生資金往來。其中2020年1-6月累計發生額 2,543.95 萬元，2020 年累計發生額 7,061.03 萬元，2021年1-6月累計發生額5,067.60 萬元。仁智股份未按規定及時披露與鴻博中益、潤合新材料、壹品新能源的關聯關系情況及上述關聯交易，也未在 2020年半年報、2020 年年報、2021年半年報中披露。上述違法事實，有相關情況說明、業務合同、財務憑證詢問筆錄等證據證明。

據了解，如果證監會經過調查后最終對仁智股份實施行政處罰的話，根據相關司法解釋，在2020年7月1日至2024年3月25日期間買入，并在2024年3月26日后賣出或仍持有并曾產生一定浮虧(無論是否解套的投資者，可通過法律途徑維護自身合法權益。符合上述條件的投資者也可將姓名、聯系電話與交易記錄（建議為Excel文件）發送到郵箱 quanyi85651425@163.com ，參與索賠征集活動。本次索賠征集可主張的范圍包括投資差額、傭金、印花稅損失等，當然，最終的獲賠條件與獲賠金額將以法院認定為準。投資者在未獲得賠償前，無需支付任何律師費用。

綜合考慮前述關聯交易發生額，關聯交易已停止開展等情況，根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，擬決定：一、對浙江仁智股份有限公司責令改正，給予警告，并處以400萬元罰款；二、對陳澤虹給予警告，并處以200萬元罰款；三、對溫志平給予警告，并處以70萬元罰款；四、對陳曦給予警告，并處以70萬元罰款。

對公司的影響及風險提示，仁智股份在公告中稱：根據《事先告知書》認定的情況，公司判斷未觸及《深圳證券交易所股票上市規則》第 9.5.1 條、第 9.5.2 條、第 9.5.3 條規定的重大違法類強制退市情形，公司股票不存在終止上市風險。最終結果依據中國證監會浙江局出具的《行政處罰決定書》結論為準。公司將持續關注上述事項的進展情況，并嚴格按照有關法律法規的規定和要求，及時履行信息披露義務。

據公開資料顯示，仁智股份的主營業務為油田環保治理、井下作業技術服務、石化產品的生產與銷售、新材料的生產與銷售、大宗貿易業務。

（文/木木)