雷達財經雷助吧出品 文|簡白?編|深海

4月3日，科凈源發布關于收到中國證券監督管理委員會立案告知書的公告。

公告顯示，科凈源于近日收到中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）《立案告知書》（編號：證監立案字0142025023號），因涉嫌信息披露違法違規，根據《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規，中國證監會決定對公司進行立案。

公司收到《立案告知書》后，就上述立案調查事項的自查情況說明如下：經公司自查發現，公司全資子公司北京科凈源設備安裝工程有限公司（以下簡稱“安裝公司”）存在對外擔保未及時履行審批程序和信息披露義務的情形。公司在發現上述對外擔保事項后第一時間成立專項核查小組，根據調查結果，對相關責任人員進行處罰，責令相關人員吸取教訓、總結經驗。要求公司所有部門和全體員工高度重視，強化責任擔當，認真履職。截至2024年3月31日，上述對外擔保已經全部解除完畢。

針對上述事項，公司及時進行了整改規范，具體整改措施如下：1、解除全部子公司銀行定期存單質押。截至2024年3月31日，公司前述銀行定期存單質押已全部解除，公司不存在其他銀行定期存單質押的情形。

2、對相關人員進行內部問責。成立以董事長為組長的專項核查小組，根據調查結果，對相關責任人員進行處罰。責令相關人員吸取教訓、總結經驗。要求公司所有部門和全體員工高度重視，強化責任擔當，認真履職。

3、補充履行審議程序及信息披露義務。為了規范、健全公司對外擔保的合規性，根據《深圳證券交易所創業板股票上市規則》《公司章程》等法律、法規的相關規定，公司于2024年4月29日召開第五屆董事會第七次會議、第五屆監事會第六次會議，于2024年5月21日召開2023年年度股東大會對違規擔保事項進行了補充審議，并披露了《關于確認全資子公司對外擔保的公告》（公告編號：2024-081），對上述對外擔保事項補充履行了信息披露義務。截至目前，公司已進行積極整改，公司將依法履行相關信息披露義務。

4、加強相關人員培訓。公司將深刻吸取教訓，系統地制定相關法律法規的培訓與學習計劃，公司將加強對相關崗位人員的培訓，組織董事、監事、高級管理人員和相關部門負責人認真學習《公司法》《證券法》《深圳證券交易所創業板股票上市規則》《公司章程》《公司信息披露管理制度》《北京科凈源科技股份有限公司對外擔保管理制度》《重大信息內部報告制度》等法律、法規、制度的有關文件，提高公司信息披露質量，做到信息披露及時、公平、真實、準確和完整。

公司要求各部門明確自己的職責和義務，提高各部門的工作的透明度，嚴格按照公司內部控制制度的要求規范運作，加強信息溝通和工作匯報，確保公司內部控制的有效執行。

公司將根據《公司信息披露管理制度》的有關規定，要求公司董事、監事、高級管理人員、各部門負責人在遇其知曉的，可能影響上市公司股價的或對公司生產經營產生重要影響的事宜時，在第一時間告知并將有關信息披露所需的資料和信息提供給董事會辦公室。

5、全面梳理公司內控制度，夯實內控制度有效執行。公司將對公司內控制度和審批流程進行全面審查和修訂，堵塞管理漏洞，明確各環節責任；組織相關人員進行擔保業務知識和法律法規培訓，提高風險意識和合規意識；設立專門的監督崗位或強化內部審計，定期對擔保業務進行檢查和監督;在整改完成后，持續關注對外擔保情況，定期評估整改效果，確保不再出現類似問題，強化內部管理、提高公司治理水平，要求公司所有部門和全體員工高度重視，強化責任擔當，認真履職。

對此，上海仁盈律師事務所主任張晏維律師向雷達財經表示，上市公司不當行為給投資者造成損失的，受損投資者可依法索賠。凡是在2023年10月26日到2024年4月29日之間買入，且在 2024年4月29日收盤時繼續持有科凈源股票的受損投資者可以索賠，可通過公號“雷助吧”（雷助碼：88）報名，免費參與索賠。獲賠前無任何費用。

天眼查顯示，科凈源成立于2000年，科凈源成員，位于北京市。