近期，北京證券交易所公布了2024年證券公司執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價結果。新華財經(jīng)和面包財經(jīng)研究員對梳理相關資料發(fā)現(xiàn)，2024年共有103家券商參評，較2023年增加了2家。

評價結果顯示，2024年中信建投、民生證券和東吳證券的總評分居前三位。前十名中，民生證券、興業(yè)證券和第一創(chuàng)業(yè)的排名提升較多。

專業(yè)質(zhì)量考評中，有98家券商有不同程度加分，其中，中信建投、東吳證券、申萬宏源等7家券商加分超過30分，渣打證券、野村東方等5家券商沒有加分。

合規(guī)質(zhì)量考評中，有48家券商被扣分。從業(yè)務來看，北交所保薦業(yè)務和全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務的持續(xù)督導業(yè)務、推薦掛牌業(yè)務上扣分的券商數(shù)量較多。

中信建投、民生證券、東吳證券總分排名前三

根據(jù)北交所發(fā)布的全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)證券公司執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價細則（以下簡稱“評價細則”），評價指標包括專業(yè)質(zhì)量指標、合規(guī)質(zhì)量指標以及其他對評價有重要影響的專項評價指標，基礎分值為100分，專業(yè)質(zhì)量為加分項，合規(guī)質(zhì)量為扣分項，綜合計算后進行排名。

公告顯示，2024年中信建投以137.21的總分排在榜首，民生證券、東吳證券位列第二、三名，總分分別為130.33分、129.04分。國投證券、中泰證券、開源證券、興業(yè)證券、廣發(fā)證券、第一創(chuàng)業(yè)、海通證券分別位列第四至第十名，總分均超過121分。

圖1：2024年證券公司執(zhí)業(yè)質(zhì)量總分排名前20名券商

較2023年相比，證券公司執(zhí)業(yè)質(zhì)量前十名的排名變化較大。統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，有6家券商在2024年新進入前十榜單。其中，民生證券、興業(yè)證券和第一創(chuàng)業(yè)的排名上升較多，較去年排名分別上升33名、42名和39名。

圖2：2024年證券公司執(zhí)業(yè)質(zhì)量分數(shù)分布

從總分值的分布來看，證券公司的執(zhí)業(yè)質(zhì)量評分主要集中在100分至110之間，共有71家。另外，110分至120分的券商有16家、120分至130分的有13家、130分以上有2家。中銀證券是唯一一家分數(shù)低于100分的券商。

98家券商專業(yè)質(zhì)量考評加分 7家券商加分超30分

評價細則中，專業(yè)質(zhì)量指標主要包括證券公司為企業(yè)、投資者等市場主體提供專業(yè)服務的數(shù)量、金額等情況。

2024年證券公司專業(yè)質(zhì)量指標考評中，大部分券商有不同程度加分，但表現(xiàn)分化較為明顯。有7家券商的加分超過30分，13家券商的加分在20分至30分之間，17家券商的加分在10分至20分之間，61家券商的加分不足10分。

其中，中信建投、東吳證券和申萬宏源的加分較多，位居前三；渣打證券、野村東方、瑞銀證券、大和證券、北京高華則沒有加分。

圖3：2024年證券公司專業(yè)質(zhì)量加分前10名券商

從具體業(yè)務加分情況來看，北交所的保薦、并購發(fā)行、做市業(yè)務合計加分分值前三位分別為中信建投、第一創(chuàng)業(yè)和東吳證券；全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務方面，開源證券、中信建投、申萬宏源和國泰君安的加分較多。

經(jīng)紀業(yè)務方面，東方財富和華泰證券的加分均超過10分，加分較高。研究業(yè)務方面，僅開源證券加10分，其余券商的加分均低于5分。

48家券商合規(guī)質(zhì)量考評被扣分

根據(jù)評價細則，合規(guī)質(zhì)量指標包括證券公司在開展業(yè)務過程中出現(xiàn)的執(zhí)業(yè)質(zhì)量負面行為記錄、被采取自律監(jiān)管措施、紀律處分、行政監(jiān)管措施和行政處罰情況。

2024年證券公司合規(guī)質(zhì)量指標考評中，共有48家券商被扣分。

圖4：2024年證券公司合規(guī)質(zhì)量扣分前十券商

從扣分的具體業(yè)務來看，券商在北交所的保薦業(yè)務扣分較多，共有19家券商被扣分。全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務中，持續(xù)督導業(yè)務、推薦掛牌業(yè)務上扣分的券商分別有23家、16家。經(jīng)濟業(yè)務方面，華泰證券、華西證券等14家券商被扣分。

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