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06/21
2025

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精品專欄

【讀財報】2024年北交所券商執(zhí)業(yè)評級:103家券商參評,中信建投、民生證券排名居前

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近期,北京證券交易所公布了2024年證券公司執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價結果。新華財經(jīng)和面包財經(jīng)研究員對梳理相關資料發(fā)現(xiàn),2024年共有103家券商參評,較2023年增加了2家。

評價結果顯示,2024年中信建投、民生證券和東吳證券的總評分居前三位。前十名中,民生證券、興業(yè)證券和第一創(chuàng)業(yè)的排名提升較多。

專業(yè)質(zhì)量考評中,有98家券商有不同程度加分,其中,中信建投、東吳證券、申萬宏源等7家券商加分超過30分,渣打證券、野村東方等5家券商沒有加分。

合規(guī)質(zhì)量考評中,有48家券商被扣分。從業(yè)務來看,北交所保薦業(yè)務和全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務的持續(xù)督導業(yè)務、推薦掛牌業(yè)務上扣分的券商數(shù)量較多。

中信建投、民生證券、東吳證券總分排名前三

根據(jù)北交所發(fā)布的全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)證券公司執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價細則(以下簡稱“評價細則”),評價指標包括專業(yè)質(zhì)量指標、合規(guī)質(zhì)量指標以及其他對評價有重要影響的專項評價指標,基礎分值為100分,專業(yè)質(zhì)量為加分項,合規(guī)質(zhì)量為扣分項,綜合計算后進行排名。

公告顯示,2024年中信建投以137.21的總分排在榜首,民生證券、東吳證券位列第二、三名,總分分別為130.33分、129.04分。國投證券、中泰證券、開源證券、興業(yè)證券、廣發(fā)證券、第一創(chuàng)業(yè)、海通證券分別位列第四至第十名,總分均超過121分。

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圖1:2024年證券公司執(zhí)業(yè)質(zhì)量總分排名前20名券商

較2023年相比,證券公司執(zhí)業(yè)質(zhì)量前十名的排名變化較大。統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示,有6家券商在2024年新進入前十榜單。其中,民生證券、興業(yè)證券和第一創(chuàng)業(yè)的排名上升較多,較去年排名分別上升33名、42名和39名。

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圖2:2024年證券公司執(zhí)業(yè)質(zhì)量分數(shù)分布

從總分值的分布來看,證券公司的執(zhí)業(yè)質(zhì)量評分主要集中在100分至110之間,共有71家。另外,110分至120分的券商有16家、120分至130分的有13家、130分以上有2家。中銀證券是唯一一家分數(shù)低于100分的券商。

98家券商專業(yè)質(zhì)量考評加分 7家券商加分超30分

評價細則中,專業(yè)質(zhì)量指標主要包括證券公司為企業(yè)、投資者等市場主體提供專業(yè)服務的數(shù)量、金額等情況。

2024年證券公司專業(yè)質(zhì)量指標考評中,大部分券商有不同程度加分,但表現(xiàn)分化較為明顯。有7家券商的加分超過30分,13家券商的加分在20分至30分之間,17家券商的加分在10分至20分之間,61家券商的加分不足10分。

其中,中信建投、東吳證券和申萬宏源的加分較多,位居前三;渣打證券、野村東方、瑞銀證券、大和證券、北京高華則沒有加分。

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圖3:2024年證券公司專業(yè)質(zhì)量加分前10名券商

從具體業(yè)務加分情況來看,北交所的保薦、并購發(fā)行、做市業(yè)務合計加分分值前三位分別為中信建投、第一創(chuàng)業(yè)和東吳證券;全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務方面,開源證券、中信建投、申萬宏源和國泰君安的加分較多。

經(jīng)紀業(yè)務方面,東方財富和華泰證券的加分均超過10分,加分較高。研究業(yè)務方面,僅開源證券加10分,其余券商的加分均低于5分。

48家券商合規(guī)質(zhì)量考評被扣分

根據(jù)評價細則,合規(guī)質(zhì)量指標包括證券公司在開展業(yè)務過程中出現(xiàn)的執(zhí)業(yè)質(zhì)量負面行為記錄、被采取自律監(jiān)管措施、紀律處分、行政監(jiān)管措施和行政處罰情況。

2024年證券公司合規(guī)質(zhì)量指標考評中,共有48家券商被扣分。

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圖4:2024年證券公司合規(guī)質(zhì)量扣分前十券商

從扣分的具體業(yè)務來看,券商在北交所的保薦業(yè)務扣分較多,共有19家券商被扣分。全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務中,持續(xù)督導業(yè)務、推薦掛牌業(yè)務上扣分的券商分別有23家、16家。經(jīng)濟業(yè)務方面,華泰證券、華西證券等14家券商被扣分。

【讀財報】是由新華財經(jīng)與面包財經(jīng)共同打造的一檔以上市公司財報解讀為主要內(nèi)容的欄目。新華財經(jīng)是新華社承建的國家金融信息平臺,內(nèi)容全面覆蓋全球股市、匯市和債市等金融市場,提供權威、專業(yè)、全面的金融信息服務

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AI財評
2024年北交所證券公司執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價結果顯示,中信建投、民生證券和東吳證券位列前三,顯示出這些機構在專業(yè)服務和合規(guī)管理方面的卓越表現(xiàn)。值得注意的是,民生證券、興業(yè)證券和第一創(chuàng)業(yè)的排名顯著提升,反映出它們在業(yè)務拓展和服務質(zhì)量上的積極改進。專業(yè)質(zhì)量方面,中信建投、東吳證券等7家券商加分超過30分,體現(xiàn)了它們在市場服務中的專業(yè)能力和創(chuàng)新力度。然而,合規(guī)質(zhì)量方面,48家券商被扣分,特別是在北交所保薦業(yè)務和全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務上,顯示出部分券商在風險控制和合規(guī)管理上仍需加強。總體來看,券商行業(yè)在提升服務質(zhì)量和加強合規(guī)管理方面仍有改進空間,這對于維護市場秩序和保護投資者利益至關重要。
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