近期，中國證監(jiān)會公開披露了《關(guān)于對民生證券股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》。

《決定》顯示，“經(jīng)查，我會發(fā)現(xiàn)你公司存在以下違規(guī)行為：一是債券類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善，個別項目質(zhì)控內(nèi)核意見跟蹤落實不到位；二是承銷盡調(diào)不規(guī)范，部分項目未對可能影響發(fā)行人償債能力的事項進(jìn)行充分關(guān)注和核查；三是受托管理履職盡責(zé)不到位，個別項目未對存續(xù)期影響發(fā)行人償債能力事項進(jìn)行及時關(guān)注并督促信息披露”。

近一年收多張罰單

面包財經(jīng)根據(jù)監(jiān)管部門通報統(tǒng)計，近一年來，民生證券收到監(jiān)管部門開出的多張罰單。通過梳理發(fā)現(xiàn)，處罰原因多涉及保薦業(yè)務(wù)違規(guī)。

2024年6月，民生證券收到河南證監(jiān)局《關(guān)于對民生證券股份有限公司及李凱、馬騰采取出具警示函措施的決定》。

《決定》顯示，“我局在對天力鋰能現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)天力鋰能存在控股股東非經(jīng)營性資金占用、重大投資協(xié)議未及時披露等問題。民生證券股份有限公司作為天力鋰能首發(fā)上市保薦機(jī)構(gòu)，未有效履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)，未及時發(fā)現(xiàn)上述問題，違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令207 號）第五條第一款、第十六條第二款、第二十八條第一項的規(guī)定，李凱、馬騰作為持續(xù)督導(dǎo)工作的保薦代表人，對此負(fù)有主要責(zé)任”。

2024年12月23日，民生證券收到上交所《關(guān)于對民生證券股份有限公司予以監(jiān)管警示的決定》。

《決定》顯示，“大慶華理生物科技股份有限公司（以下簡稱發(fā)行人）曾向上海證券交易所申請首次公開發(fā)行并在科創(chuàng)板上市，后撤回發(fā)行上市申請文件。經(jīng)查明，發(fā)行人在發(fā)行上市申請過程中，民生證券股份有限公司存在以下保薦職責(zé)履行不到位的情形：對發(fā)行人收入確認(rèn)認(rèn)定依據(jù)核查不充分；對發(fā)行人研發(fā)內(nèi)控缺陷、研發(fā)費用準(zhǔn)確性核查不到位；在資金流水、生產(chǎn)管理內(nèi)控等方面核查不到位”。

（文章序列號：1891304700574306304/QMF）

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