2025年2月，渤海證券披露公告稱收到中國證監會下發的《行政處罰決定書》（[2025]11號）。
中國證監會認為，渤海證券在開展財務顧問核查工作中，存在未勤勉盡責的情況，違反了《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》(以下簡稱《財務顧問管理辦法》)第二十一條第一款、第二十四條第一項和2005年《證券法》第一百七十三條的相關規定。根據《財務顧問管理辦法》第四十二條的規定，公司違法違規行為應根據2005年《證券法》第二百二十三條的規定進行處罰。依據2005年《證券法》第二百二十三條的規定，中國證監會決定對公司責令改正，沒收業務收入566,037.74 元，并處以1,698,113.22 元罰款。
去年被央行及證監會處罰
面包財經根據監管部門通報統計，2024年以來渤海證券已收到監管部門開出的3張罰單。
2024年11月，渤海證券收到證監會下發的《行政處罰事先告知書》(處罰字[2024]161號)，公司涉嫌歷史上承做的某股權財務顧問業務未勤勉盡責一案，已由中國證監會調查完畢，認為公司在開展財務顧問核查工作中，存在未勤勉盡責的情況。中國證監會擬決定對公司責令改正，沒收業務收入566,037.74元，并處以1,698,113.22元罰款。
2024年11月，國家外匯管理局天津市分局披露行政處罰決定書，稱渤海證券違反外匯賬戶管理規定。根據《中華人民共和國外匯管理條例》(中華人民共和國國務院令第532號)第四十八條第（四）項，國家外匯管理局天津市分局要求渤海證券罰款7.5萬元，并予以警告。
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AI財評
渤海證券因在財務顧問業務中未勤勉盡責，被中國證監會處以罰款并沒收業務收入，反映出公司在合規管理和風險控制方面存在明顯漏洞。此次處罰不僅影響了公司的財務表現，還可能損害其市場聲譽和客戶信任。此外，2024年公司還因違反外匯賬戶管理規定受到外匯管理局的處罰，進一步暴露了內部管理問題。這些事件凸顯了渤海證券在業務操作和合規管理上的不足，亟需加強內部控制和合規培訓，以恢復市場信心并避免未來類似事件的發生。
