近日，合縱科技發布了關于公司及相關當事人收到《行政處罰事先告知書》的公告。從中可以看到：2024年12月19日，公司及相關當事人收到中國證券監督管理委員會北京監管局下發的《行政處罰事先告知書》（〔2024〕24號）。

經查明，合縱科技涉嫌違法的事實如下：2022年，劉澤剛時任合縱科技董事長，同時擔任天津市茂聯科技有限公司董事長，浙江盈聯科技有限公司、天津市盛聯國際貿易有限公司執行董事。浙江盈聯、天津盛聯為天津茂聯的全資子公司。依據《上市公司信息披露管理辦法》（證監會令第182號，以下簡稱《信披辦法》）第六十二條第四項的規定，天津茂聯、浙江盈聯、天津盛聯為合縱科技的關聯法人。

合縱科技全資子公司北京合縱實科電力科技有限公司、天津合縱電力設備有限公司通過北京華環利達科技有限公司、天津永泰君安科技有限公司向天津茂聯、浙江盈聯、天津盛聯提供財務資助，構成關聯方非經營性資金占用，2022年累計提供資金50,848.06萬元，分別占合縱科技最近一期經審計凈資產、當期披露凈資產的21.78%、17.01%。截至2022年12月31日，合縱科技已收回上述資金。合縱科技未按規定在2022年年度報告中披露上述關聯交易，存在重大遺漏，構成《證券法》第一百九十七條第二款所述的違法行為。上述違法事實，有相關公告、詢問筆錄、情況說明、銀行賬戶資料等證據證明。

據了解，如果證監會經過調查后最終對合縱科技實施行政處罰的話，根據相關司法解釋，在2023年4月23日至2023年12月3日期間買入，并在2023年12月4日后賣出或仍持有并曾產生一定浮虧(無論是否解套)的投資者，可通過法律途徑維護自身合法權益。符合上述條件的投資者也可將姓名、聯系電話與交易記錄（建議為Excel文件）發送到郵箱?quanyi85651425@163.com?，參與索賠征集活動。本次索賠征集可主張的范圍包括投資差額、傭金、印花稅損失等，當然，最終的獲賠條件與獲賠金額將以法院認定為準。投資者在未獲得賠償前，無需支付任何律師費用。

根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《證券法》第一百九十七條第二款的規定，擬決定：一、對合縱科技股份有限公司責令改正，給予警告，并處以400萬元的罰款；二、對劉澤剛給予警告，并處以300萬元的罰款；三、對韋強給予警告，并處以150萬元的罰款；四、對張曉屹給予警告，并處以100萬元的罰款。

對公司的影響及風險提示，合縱科技在公告中稱：根據《行政處罰事先告知書》認定的情況，公司判斷未觸及《深圳證券交易所創業板股票上市規則》第10.5.1條、第10.5.2條規定的重大違法強制退市的情形，公司股票不存在終止上市風險。最終結果以中國證監會北京監管局出具的《行政處罰決定書》為準。公司將持續關注上述事項的進展情況，并嚴格按照有關法律法規的規定和要求，及時履行信息披露義務。

據公開資料顯示，合縱科技的主營業務是面向國內電網、市政建設、鐵路、城市軌道交通等諸多領域，生產和銷售戶外中高壓配電和控制設備，產品主要包括環網柜、箱式變電站、柱上開關、變壓器、電纜附件、其他開關等，共計六大類二十個系列。