《投資者網》崔悅晨

近期，證監會下發兩張罰單，劍指數名券商原高管因。他們在任職期間違規入股擬IPO公司，被采取不同程度的行政處罰措施。

據了解，被罰的4名從證券業者均有在中泰證券（600918.SH）履職的經歷。其中，畢玉國為原中泰證券總經理、副董事長，鐘建春曾為中泰證券投資銀行董事總經理，張玉林曾為中泰證券投資銀行委員會新興產業部總監，尚文彥離開中泰證券后曾擔任民生證券副總裁、執委。

罰單顯示，畢玉國、鐘建春、張玉林、尚文彥因違規入股同一家擬上市公司，分別被處以250萬元、20萬元、38萬元、125萬元的罰款。

目前，中證協官網上已無上述4人的證券從業信息。

違規入股被罰

據悉，兩張罰單披露的違法事實均涉及“協議轉讓某擬上市公司的部分股份”。雖然兩張罰單案件發生的時間分別在2018年7-9月、2020年4月，前后相差兩年，但違規入股的是同一家擬上市公司。

具體來看，在第一張罰單中，畢玉國、鐘建春、張玉林分別被罰250萬元、20萬元、38萬元。

根據罰單中的描述，2018年7月，時任中原證券總經理的畢玉國與他人簽訂協議，轉讓某擬上市公司的部分股份，并于次月完成資金轉賬。盡管在2023年12月畢玉國收回了款項且沒有違法所得，但他的行為依然構成了違規。

此外，負責同一個項目的鐘建春、張玉林也于2018年8月簽訂協議，轉讓并支付了某擬上市公司的股份款項。同樣地，他們在2024年3月收回了款項且沒有違法所得，但依然構成了違規。

經查詢，罰單中提到的某擬上市公司為華夏天信智能物聯股份有限公司（下稱“華夏天信”）。據悉，該公司成立于2008年，主要從事能源行業智能傳動設備的研發、生產和銷售。

2019年5月，華夏天信的科創板IPO申請獲得受理，保薦機構為中泰證券。然而，在受理期間，華夏天信因板塊定位、子公司行賄等問題遭到問詢。僅僅5個月后，該公司及輔導券商中泰證券同時向上交所遞交了終止上市的申請。

但從時間線可以看出，在IPO前，畢玉國、鐘建春、張玉林三人便與華夏天信達成協議，擬入股該公司。

值得一提的是，2020年6月，華夏天信再次沖擊IPO，而此時的保薦機構為民生證券，熟悉的劇情再次上演。

根據證監會披露的第二張罰單，2020年4月，時任民生證券副總裁的尚文彥與他人簽訂協議，轉讓某擬上市公司的部分股份，并完成了資金轉賬。2024年1月，尚文彥收回上述款項，沒有違法所得。

需要指出的是，尚文彥在加入民生證券之前也曾任職于中泰證券。事件發生時，尚文彥已出任民生證券副總裁、執行委員會委員一職。今年6月，尚文彥從民生證券離任，據了解，他的離職原因與上述違規事件有關。

中泰證券內控問題頻發

除原總經理被罰之外，中泰證券原董事長李瑋也已“落馬”。

10月17日，山東省紀委監委網站通報，山東省政協原常委、經濟委員會原副主任李瑋嚴重違紀違法被開除黨籍，涉嫌犯罪問題將移送檢察機關依法審查起訴。

公開資料顯示，李瑋擔任中泰證券董事長一職長達17年，任上推動了中泰證券的上市。2019年4月，李瑋離開中泰證券，出任山東省魯信投資控股集團有限公司董事長。天眼查顯示，魯信集團為中泰證券第四大股東，持股3.98%。

從履歷上看，李瑋與畢玉國都曾供職于萊蕪鋼鐵集團，后者為中泰證券第二大股東，持股15%。此后，李瑋與畢玉國在中泰證券共事長達17年。

今年以來，中泰證券還多次因合規內控不到位而領罰單。

6月18日，山東證監局發布公告指出，因兩名員工任職期間存在違規行為，中泰證券被出具警示函。

據悉，中泰證券員工劉某的違規行為包括私下接受客戶委托買賣證券；在未擔任投顧崗位的情況下，私下向未與公司簽訂投顧服務協議的客戶提供投資建議和具體股票買賣推薦。

而中泰證券濟南濼源大街證券營業部另一名員工魏某，則在從業期間通過個人微信向客戶發送融資融券業務資質評估問卷答案、創業板權限知識測試答案以及科創板權限知識測試答案。

此外，2月2日，湖南證監局發布公告稱，經查，中泰證券湖南分公司及前負責人楊文明在開展業務過程中，存在提供與私募基金托管業務利益沖突的投資建議、直接推薦非中泰發行或代銷的私募產品、通過為其他機構介紹客戶或親屬直接獲得提成。

針對上述違規行為，湖南證監局對中泰證券湖南分公司出具了警示函，并要求該分公司應完善內部控制，規范從業人員管理。

多項業務業績下滑

從業績角度來看，自2022年起，中泰證券營收及利潤急轉直下，多個業務線亦呈現不同程度的下滑。

中泰證券年報顯示，2022年，公司實現營業收入93.25億元，同比下滑29.09%；凈利潤7.03億元，同比下滑78.69%。

盡管2023年業績大幅回升，但進入2024年以后，中泰證券業績又出現下滑，截至前三季度，實現營業收入74.24億元，同比下滑19.96%；凈利潤5.03億元，同比下滑73.45%。

中泰證券在財報中解釋，業績下滑主要原因是經紀、投資銀行、資產管理、投資業務收入同比減少，以及2023年同期合并萬家基金管理有限公司產生股權重估收益。

經紀業務方面，2021至2023年，中泰證券的經紀業務收入占比分別為50.48%、69.48%、42.77%，始終為該公司收入占比最高的業務。

然而，經紀業務自2022年開始已連續兩年呈下滑態勢。2024年前三季度，經紀業務收入僅實現19.73億元，同比下降13.02%。

投行業務表現更為慘淡。2024年前三季度，中泰證券投行業務手續費凈收入僅為6.37億元，同比下降42.9%。項目保薦方面，今年前三季度，中泰證券共有7個項目主動撤回，1個項目審核未通過，撤否率達到了38.10%。

在11月舉辦的三季度業績說明會上，中泰證券表示，公司正積極推動業務轉型，未來將堅持打造特色化精品資產管理業務體系，以客戶需求為導向，打造差異化特色產品和服務，提升行業影響力。（思維財經出品）■