近日，聯(lián)創(chuàng)股份發(fā)布了關(guān)于收到中國證券監(jiān)督管理委員會《行政處罰事先告知書》的公告。從中可以看到：2025年3月19日，公司及相關(guān)當(dāng)事人收到中國證券監(jiān)督管理委員會山東監(jiān)管局下發(fā)的《行政處罰事先告知書》﹝2025﹞4號。

經(jīng)查明，聯(lián)創(chuàng)股份收購上海鏊投網(wǎng)絡(luò)科技有限公司股權(quán)情況及涉嫌違法的事實(shí)如下：一、聯(lián)創(chuàng)股份收購上海鏊投股權(quán)情況；二、聯(lián)創(chuàng)股份信息披露違法情況，（一）聯(lián)創(chuàng)股份《交易報(bào)告書》存在虛假記載、（二）聯(lián)創(chuàng)股份?2017 年年度報(bào)告、2018 年半年度報(bào)告、2018 年年度報(bào)告、2019 年半年度報(bào)告存在虛假記載。上述違法事實(shí)，有聯(lián)創(chuàng)股份相關(guān)公告、財(cái)務(wù)憑證、詢問筆錄、情況說明、司法裁判文書等證據(jù)證明。

據(jù)了解，如果證監(jiān)會經(jīng)過調(diào)查后最終對聯(lián)創(chuàng)股份實(shí)施行政處罰的話，根據(jù)相關(guān)司法解釋，在2018年4月14日至2022年11月20日期間買入，并在2022年11月21日后賣出或仍持有并曾產(chǎn)生一定浮虧(無論是否解套)的投資者，可通過法律途徑維護(hù)自身合法權(quán)益。符合上述條件的投資者可通過“證券市場周刊”官網(wǎng)-投資者權(quán)益欄目提交姓名、聯(lián)系電話與交易記錄，參與索賠征集活動。本次索賠征集可主張的范圍包括投資差額、傭金、印花稅損失等，當(dāng)然，最終的獲賠條件與獲賠金額將以法院認(rèn)定為準(zhǔn)。投資者在未獲得賠償前，無需支付任何律師費(fèi)用。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)?2005 年《證券法》第一百九十三條第一款的規(guī)定，擬決定:一、對山東聯(lián)創(chuàng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展集團(tuán)股份有限公司責(zé)令改正，給予警告，并處以60 萬元罰款；二、對高勝寧、李洪國給予警告，并分別處以30萬元罰款；三、對王蔚給予警告，并處以 25 萬元罰款；四、對齊海瑩、胡安智給予警告，并分別處以 20 萬元罰款；五、對邵秀英給予警告，并處以 15 萬元罰款；六、對郝志健給予警告，并處以 5 萬元罰款。

對公司的影響及風(fēng)險(xiǎn)提示，聯(lián)創(chuàng)股份在公告中稱：年度報(bào)告財(cái)務(wù)指標(biāo)存在虛假記載，但不屬于觸及強(qiáng)制退市的情形根據(jù)《行政處罰事先告知書》認(rèn)定的情況，公司判斷其中涉及的違法違規(guī)行為存在觸及《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》?第?9.4 條“上市公司出現(xiàn)下列情形之一的，本所對其股票交易實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示：（七）根據(jù)中國證監(jiān)會行政處罰事先告知書載明的事實(shí)，公司披露的年度報(bào)告財(cái)務(wù)指標(biāo)存在虛假記載，但未觸及第 10.5.2 條第一款規(guī)定情形，前述財(cái)務(wù)指標(biāo)包括營業(yè)收入、利潤總額、凈利潤、資產(chǎn)負(fù)債表中的資產(chǎn)或者負(fù)債科目”的情形，深圳證券交易所將對公司股票實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示，但未觸及《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》第十章第五節(jié)規(guī)定的重大違法強(qiáng)制退市的情形。

據(jù)公開資料顯示，聯(lián)創(chuàng)股份的主營業(yè)務(wù)為聯(lián)創(chuàng)數(shù)字板塊業(yè)務(wù)、化工新材料板塊業(yè)務(wù)。