作者：熊曉萌

出品：全球財(cái)說(shuō)

近日，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)披露一則關(guān)于投行人員內(nèi)幕交易的處罰信息，此次事涉光大證券。

信息顯示，光大證券時(shí)任投行員工趙遠(yuǎn)軍作為星星科技重大資產(chǎn)重組的內(nèi)幕消息知情人，在參與星星科技重組過(guò)程中內(nèi)幕交易，提前買(mǎi)入星星科技1141.22萬(wàn)元，最終虧損532.58萬(wàn)元，證監(jiān)會(huì)依法對(duì)趙遠(yuǎn)軍處以共計(jì)460萬(wàn)元罰款，同時(shí)對(duì)其采取10年證券市場(chǎng)禁入措施。

處罰決定書(shū)顯示，2018年9月17日至2022年2月28日，趙遠(yuǎn)軍在光大證券任職，為證券從業(yè)人員。然而，趙遠(yuǎn)軍并非光大證券普通投行員工，曾擔(dān)任光大證券投資銀行事業(yè)部總裁、投資銀行總部總經(jīng)理，并曾獲評(píng)為最佳投資銀行家。

對(duì)于行政處罰，趙遠(yuǎn)軍表示不服，申辯稱(chēng)不知悉案涉內(nèi)幕信息，買(mǎi)入星星科技股票是基于朋友推薦和個(gè)人研究。證監(jiān)會(huì)表示，在案證據(jù)足以證明趙遠(yuǎn)軍于2020年2月19日收到相關(guān)重大資產(chǎn)重組方案設(shè)計(jì)，并于2月22日參加了相關(guān)視頻會(huì)晤。

從所披露的趙遠(yuǎn)軍交易節(jié)點(diǎn)，既往行情數(shù)據(jù)顯示，其買(mǎi)入價(jià)格約為7元/股，漲至10元/股一線(xiàn)后震蕩下跌。2021年8月17日晚，星星科技公告披露，公司被債權(quán)人申請(qǐng)重整，股價(jià)隨后連續(xù)重挫，趙遠(yuǎn)軍巨額虧損后清倉(cāng)賣(mài)出。

值得注意的是，后于2021年1月起擔(dān)任光大證券投資銀行總部總經(jīng)理的杜雄飛，已于2021年11月因涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法被查。

2024年半年報(bào)顯示，上半年光大證券實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入41.84億元，同比下降32.29%；歸屬凈利潤(rùn)13.91億元，同比下降41.87%。

分業(yè)務(wù)看，財(cái)富管理業(yè)務(wù)上半年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入20.03億元，同比下降24%，占總收入比例為48%。財(cái)富管理作為主營(yíng)收入，光大證券上半年卻接連撤銷(xiāo)北京、廣州多個(gè)營(yíng)業(yè)部，營(yíng)業(yè)部作為券商開(kāi)展財(cái)富管理業(yè)務(wù)的主陣地，讓投資者頗多疑慮。

此外，2024年上半年，光大證券完成股權(quán)主承銷(xiāo)家數(shù)2家，股權(quán)承銷(xiāo)規(guī)模10.9億元，主承銷(xiāo)家數(shù)排名第14名，主承銷(xiāo)金額排名第16名其中IPO項(xiàng)目1家、再融資項(xiàng)目1家，截至2024年6月末，光大證券股權(quán)類(lèi)項(xiàng)目在會(huì)家數(shù)8家，過(guò)審待發(fā)行項(xiàng)目家數(shù)1家。

2024年上半年，光大證券債券承銷(xiāo)項(xiàng)目數(shù)量611單，債券承銷(xiāo)金額1804.82億元，市場(chǎng)份額2.95%，同比基本持平，行業(yè)排名第10位。

上述包括股權(quán)融資業(yè)務(wù)、債務(wù)融資業(yè)務(wù)等的企業(yè)融資業(yè)務(wù)集群，為光大證券實(shí)現(xiàn)收入4.6億元，同比下降31%，占總收入比例11%。

投行業(yè)務(wù)管理層接連被查，主營(yíng)財(cái)富管理業(yè)務(wù)重挫，各項(xiàng)業(yè)務(wù)收縮明顯。光大證券未來(lái)如何發(fā)展？對(duì)此你有什么看法？

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