開年以來，新基金發行遭遇“寒冬”，2月以來還沒有規模50億元以上的爆款基金成立，“日光基”行情可謂一去不返。且目前，宣告募集失敗的基金已有3只，2月以來成立的35只基金總發行份額不足200億份。同時，一些績優基金頻繁發布限購令閉門謝客。而值得一提的是，截至2021年底，基本養老保險基金委托資金權益1.46萬億元，較去年9月底的1.25萬億元進一步增加。
另外，2月23日，混合型基金“扎推”發行，當中現華泰保興基金管理有限公司（以下簡稱“華泰保興”）、嘉實基金管理有限公司（以下簡稱“嘉實基金”）、中加基金管理有限公司（以下簡稱“中加基金”）的“身影”。
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一、基金行業動態
1、“日光基”行情一去不返，虎年3只基金募集失敗
開年以來，伴隨市場震蕩，新基金發行遇冷，“日光基”行情一去不返。截至2月21日，2月以來還沒有規模50億元以上的爆款基金成立，且發行規模居前的幾只基金多為債券型和偏債混合型基金，權益基金發行進入“寒冬”。在此市場環境下，近期再次出現基金募集失敗案例，既有消費和新能源車主題ETF，也有“固收+”基金。
近日，平安基金公告旗下平安中證港股通消費ETF發行失敗，這也是虎年第3只發行失敗的基金。事實上，除了平安基金，此前不久亦有兩只基金產品宣告募集失敗。2月12日，中銀證券國證新能源車電池ETF發行失敗；2月16日，同泰基金旗下同泰同享混合基金募集失敗。另外，截至目前，仍有近40只基金選擇延長募集期。
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2、基金發行降至冰點2月發行份額不足200億份，績優產品頻繁限購
數據顯示，截至2月21日，2月以來共有35只基金成立，總發行份額僅171.35億份，較1月的1,188.2億份大幅下降。上一次單月發行份額不足200億份，還是在2019年2月。從平均發行份額來看，2月以來35只新成立基金的平均發行份額為4.9億份，較1月的8.03億份大幅下降，并創出2018年8月以來新低。
與此同時，一些績優基金頻繁發布限購令閉門謝客。2月22日，由知名基金經理丘棟榮管理的中庚價值領航基金發布限購令。而不僅是績優權益基金，業績表現亮眼的“固收+”基金也在閉門謝客。如2月21日，安信基金旗下安信民穩增長混合基金發布公告稱，為保護基金份額持有人的利益，將自2月22日起，暫停該基金大額申購、大額轉換轉入及大額定期定額投資業務，限額為不超過50萬元（含50萬元）。
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3、可轉債市場顯著調整，基金經理調倉規避“雙高”轉債
可轉債市場在持續3年多的牛市行情后，近期顯著調整。數據顯示，2月14日，中證轉債指數大跌3.02%；2月15日，中證轉債指數跌1.52%。上周中證轉債指數下跌3.01%，創一年來最大單周跌幅。個券方面，東財轉3在2月14日的跌幅達到13.46%，2月14日-2月22日期間已經累計下跌20%。2月22日，386只可統計的可轉債中，301只下跌，83只上漲。2月14日-2月22日期間，335只可轉債下跌。
事實上，基金機構此前就預見到了本輪可轉債調整。基金經理明確表示，在可轉債投資方面，將調倉至正股低估值、轉債估值合理的個券，規避正股和轉債估值均較高的“雙高”轉債。國聯安基金權益投資部總經理鄒新進表示，可轉債投資需要堅持以性價比為導向的價值投資，淡化博弈成分。在具體投資中，需要做到精選個券、組合投資。
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4、2021年基本養老保險基金委托資金權益1.46萬億元，運行總體平穩
人力資源社會保障部22日披露，截至2021年底，基本養老保險基金委托資金權益1.46萬億元。這一數字較去年9月底的1.25萬億元進一步增加。同時，全國基本養老、失業、工傷保險參保人數分別為10.3億人、2.3億人、2.8億人，同比增加3,007萬人、1,268萬人、1,521萬人。全年基金總收入6.8萬億元，總支出6.3萬億元，年底累計結余6.8萬億元，基金運行總體平穩。
養老金是老百姓托付給國家管理的“養命錢”。社會各界對養老金運行十分關注。據初步統計，目前全國社保基金滾存結余4.8萬億元，可支付月數在14個月以上。基金整體上收大于支，財政部部長劉昆明確表示“養老金按時足額發放是有保障的”。
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5、公募基金扎堆調研小盤股，公司要求基金經理堅守能力圈
公募基金一系列調研顯示，A股市場的大面積調整和風格變化，不會讓基金經理在持倉風格上輕易投降。盡管本輪市場傳統價值藍籌主導著市場風格，科技成長表現低迷，但基金調研的方向很大程度上說明，公募并不愿意在傳統藍籌股上分心，乘著這波弱勢調整，中小市值的科技成長成為許多公募基金的調研方向。
基金持倉在市場波動中發生風格漂移，在業內往往會被視為投機取巧的“污點”，在FOF基金快速發展的當下，此類基金經理往往會首先被踢出。深圳一家中型基金公司總經理直言“基金經理要堅守能力圈，考核看重基金經理是否在堅持自己的投資風格”，而華南另一家超大型公募內部人士則透露，公司內部每隔一段時間有對基金經理的面談，需要詳細解釋持倉發生的重大變化的理由。
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二、基金公司動態
1、基金資產主投中國A股公司，摩根資產管理旗下JRCE面向歐洲發售
近日，摩根資產管理旗下一只中國A股ETF——JPM China A Research Enhanced Index Equity (ESG) UCITS ETF（摩根大通中國A股研究ESG增強指數UCITS ETF，代碼JRCE）面向歐洲投資者發行。其官網顯示，JRCE于2月15日在倫敦證券交易所、意大利證券交易所、瑞士證券交易所、德意志交易所上市。
信息披露材料顯示，JRCE跟蹤MSCI中國A股人民幣指數（MSCI China A Index），至少67%的基金資產投資于中國A股公司，同時JRCE將ESG分析方法應用在90%以上所購股票的投資決策中。截至2月22日，JRCE的規模為1,019萬美元。其前十大重倉股為貴州茅臺、寧德時代、招商銀行、五糧液、平安集團、長江電力、興業銀行、邁瑞醫療、海天味業、比亞迪。
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2、清水寬之被貝萊德任命為亞太區機構業務負責人，第二季度正式上任
2月22日，貝萊德宣布任命清水寬之(Hiroyuki Shimizu)為亞太區機構業務負責人，他將同時出任貝萊德日本總裁，相關任命需要取得當地董事會批準。據悉，清水寬之將于今年第二季度正式上任。貝萊德表示，清水寬之將常駐香港，負責制定整體戰略，為貝萊德機構客戶的投資組合引進全面的投資解決方案。
在加入貝萊德之前，清水寬之原為摩根士丹利投資管理公司私募信貸及股票分銷部門的全球聯席負責人、日本和韓國市場負責人，以及日本總裁和代表董事。此前，他曾出任KKR Capital Markets日本CEO，亦曾在高盛日本任職十五年。
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3、富國基金朱少醒“大手筆”加倉和而泰，2021年四季度持倉市值逾7億元
2月21日晚間，和而泰發布2021年年報，2021年歸屬于母公司所有者的凈利潤5.53億元，同比增長39.73%；營業收入59.86億元，同比增長28.3%。和而泰前十大股東中出現了朱少醒的身影，其管理的富國天惠精選成長混合型證券投資基金四季度加倉和而泰1,080.45萬股，期末持股2,780.45萬股，持倉市值達7.63億元。
實際上，朱少醒跟蹤和而泰已久，去年一季度，朱少醒管理的富國天惠精選成長混合型證券投資基金首次持倉，二季度加倉531.7萬股，三季度減持了30.09萬股，但四季度大幅加倉了該股。
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4、助推產業經濟數字化全面升級，中投離岸基金1.6億元投資入股米袋集團
據悉，上海米袋投資集團有限公司（以下簡稱“米袋集團”）日前獲中投離岸基金管理（青島）有限公司（以下簡稱“中投離岸基金”）1.6億元投資入股。資料顯示，米袋集團是以智能交通為核心的多元化投資運營平臺，深入布局物流、網約車和3D打印業務。中投離岸基金公司主體設立在青島，其母公司設立在海南。
對于本次融資，米袋集團方面表示將主要用于主營業務板塊的投入和布局，包括集中發力交通物流，加大旅游觀光線、物流園和城市客運等。中投離岸基金相關負責人表示，將進一步發揮投融資優勢，借助股權投資及收并購等，與更多的生態合作伙伴相互賦能、合作共贏，搶占“十四五”時期新興產業及高科技賽道的新機遇，通過產業投資助推產業經濟數字化全面升級。
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5、時隔一個月有余，泰達宏利景氣領航兩年持有混合基金恢復大額申購
2月22日，泰達宏利基金發布公告稱，為了滿足投資者需求，根據基金合同的有關規定，恢復泰達宏利景氣領航兩年持有混合基金的大額申購，取消對該基金單日單個基金賬戶單筆或累計超過1萬元（不含1萬元）的申購、定期定額投資及轉換轉入業務限制，自2月23日起，恢復正常申購、定期定額投資和轉換轉入投資業務。
公告顯示，該基金于2022年1月13日起暫停接受大額申購。該基金成立于2021年11月3日，由知名基金經理王鵬管理，成立規模16.18億元。
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三、新基金發行
1、華泰保興推出新混基，尚爍徽管理3只產品近6月業績不及同類平均
2月23日，華泰保興推出了一只混合型基金，為華泰保興吉年盈混合型證券投資基金（以下簡稱“華泰保興吉年盈混合A”），基金經理為尚爍徽。
公開信息顯示，華泰保興吉年盈混合A以“通過積極主動的分散化投資策略，把握不同時期股票市場和債券市場的投資機會，力爭在嚴格控制風險的前提下滿足投資人實現資產增值的投資需求”為投資目標，投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行上市的股票(包括創業板及其他經中國證監會核準或注冊上市的股票以及存托憑證)、債券(包括國債、金融債、央行票據、企業債、公司債、中期票據、地方政府債、次級債、可轉換債券(含分離交易可轉債)、可交換債券、短期融資券等)、債券回購、同業存單、銀行存款(包括協議存款、定期存款及其他存款)、貨幣市場工具、資產支持證券、股指期貨以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具。
尚爍徽，2016年8月加入華泰保興，曾任華泰保興策略精選靈活配置混合型發起式證券投資基金、華泰保興健康消費混合型證券投資基金的基金經理；現任華泰保興成長優選混合型證券投資基金等基金經理。此前，尚爍徽歷任于華泰資產管理有限公司、華泰人壽保險股份有限公司。
自2022年2月8日，尚爍徽開始任職華泰保興吉年盈混合A的基金經理。截至2022年2月23日，尚爍徽共任職5只混合型基金和1只股票型基金的基金經理。其中，截至2022年2月22日，華泰保興吉年豐混合發起A、華泰保興吉年利定開、華泰保興多策略近6月的階段漲幅，分別為-10.3%、-11.57%、-9.19%，分別不及同期同類平均漲幅-8.27%、-8.27%、-7.84%。
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2、嘉實基金發售新混基，“新成員”蔡丞豐出任基金經理
2月23日，嘉實基金發售了一只混合型基金，為嘉實品質發現混合型證券投資基金（以下簡稱“嘉實品質發現混合A”），基金經理為蔡丞豐。
公開信息顯示，嘉實品質發現混合A以“在嚴格控制風險的前提下，通過深入的研究挖掘優質公司，力爭實現基金資產的持續穩定增值”為投資目標，投資于國內依法發行上市的股票(包含創業板、存托憑證及其他依法發行上市的股票)、港股通標的股票、債券(國債、地方政府債、金融債、企業債、公司債、次級債、可轉換債券(含分離交易可轉債)、可交換債券、央行票據、短期融資券、超短期融資券、中期票據等)、資產支持證券、債券回購、同業存單、銀行存款、股指期貨、國債期貨、股票期權、現金以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具。
蔡丞豐，曾任陽光資產管理股份有限公司電子研究員兼TMT組組長并負責管理研究部TMT投資組合，泓德基金管理有限公司基金經理。
自2022年2月15日，蔡丞豐起任嘉實品質發現混合A的基金經理。截至2022年2月23日，蔡丞豐共任職1只混合型基金的基金經理，即嘉實品質發現混合A。此外，蔡丞豐曾任職基金分別為泓德三年封閉豐澤混合、泓德泓匯混合、泓德泓信混合、泓德泓富混合A。
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3、中加基金新混基發行，李坤元1只任職逾一年同類產品虧損
2月23日，中加基金發行了一只混合型基金，為中加低碳經濟六個月持有期混合型證券投資基金（以下簡稱“中加低碳經濟六個月持有混合A”），基金經理為李坤元。
公開信息顯示，中加低碳經濟六個月持有混合A以“精選低碳經濟主題相關優質上市公司進行投資，在嚴格控制風險的前提下，力爭獲取超越業績比較基準的收益，實現基金資產的長期穩健增值”為投資目標，投資范圍包括國內依法發行上市的股票(含主板、創業板及其他經中國證監會核準或注冊上市的股票、存托憑證)、港股通標的股票、債券(包括國債、央行票據、金融債券、企業債券、公司債券、中期票據、短期融資券、超短期融資券、次級債券、政府支持機構債券、政府支持債券、地方政府債券、可轉換債券(含分離交易可轉債)、可交換債券及其他經中國證監會允許投資的債券)、貨幣市場工具、同業存單、債券回購、銀行存款、資產支持證券、股指期貨、國債期貨、股票期權以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具。
李坤元，2019年12月加入中加基金，現擔任中加優勢企業混合型證券投資基金、中加新興成長混合型證券投資基金、中加新興消費混合型證券投資基金等基金經理。加入中加基金前，李坤元曾在申銀萬國證券研究所、信達澳銀基金管理有限公司、東方基金管理有限責任公司、泰達宏利基金管理有限公司任職。
自2022年2月14日，李坤元開始任職中加低碳經濟六個月持有混合A的基金經理。截至2022年2月23日，李坤元共任職5只混合型基金的基金經理。其中，李坤元任職中加新興消費混合A至今已1年又76天，任職回報率為-9.22%。
