注冊制首例！上交所對IPO發(fā)行人開出5年內(nèi)不接受申請文件罰單
來源：中訪網(wǎng)
作者：財聯(lián)社
發(fā)布時間：2024-06-11 16:59
財聯(lián)社6月11日電，上交所對IPO發(fā)行人上海思爾芯技術(shù)股份有限公司（以下簡稱“思爾芯”）開出紀律處分，5年內(nèi)不接受其發(fā)行上市申請文件。據(jù)了解，這是注冊制以來交易所首單對IPO發(fā)行人處以5年內(nèi)不接受申請文件的紀律處分。
2021年8月24日，上交所受理思爾芯首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市申請。因思爾芯撤回發(fā)行上市申請，上交所2022年7月27日決定終止審核。此后，證監(jiān)會對思爾芯涉嫌欺詐發(fā)行行為進行了立案調(diào)查和審理。
經(jīng)查，思爾芯在公告的證券發(fā)行文件中編造重大虛假內(nèi)容，其《招股說明書》涉及財務(wù)數(shù)據(jù)存在虛假記載，2020年虛增營業(yè)收入合計1536.72萬元，占當年度營業(yè)收入的11.55%，虛增利潤總額合計1246.17萬元，占當年度利潤總額的118.48%。今年2月，證監(jiān)會已對思爾芯及其相關(guān)相關(guān)責任人作出行政處罰。 (證券時報)
AI財評
思爾芯因在IPO過程中編造重大虛假內(nèi)容，被上交所處以5年內(nèi)不接受其發(fā)行上市申請文件的紀律處分，這是注冊制實施以來首例。此事件凸顯了監(jiān)管機構(gòu)對資本市場誠信和透明度的嚴格要求。思爾芯在《招股說明書》中虛增營業(yè)收入和利潤總額，嚴重違反了信息披露的真實性原則，損害了投資者利益和市場秩序。這一處罰不僅對思爾芯構(gòu)成重大打擊，也對其他擬上市公司發(fā)出強烈警示，強調(diào)了合規(guī)操作的重要性。此外，這也反映了中國資本市場在注冊制改革背景下，對上市公司質(zhì)量的高標準和嚴要求，有助于提升市場整體健康度和投資者信心。未來，預(yù)計監(jiān)管機構(gòu)將繼續(xù)加強對IPO過程的監(jiān)管，確保資本市場的公平、公正和透明。
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